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關于科創板投資者教育與適當性管理相關事項的通知

上證發〔2019〕33號

各會員單位:

  為了規范上海證券交易所(以下簡稱本所)科創板投資者教育與適當性管理工作,保護投資者合法權益,根據《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》(以下簡稱《交易特別規定》)《上海證券交易所投資者適當性管理辦法》等業務規則,現就科創板投資者教育與適當性管理相關事項通知如下:

  一、會員應當嚴格按照《交易特別規定》的相關規定,制定科創板股票投資者適當性管理的相關工作制度,對投資者進行適當性管理。參與科創板股票交易(含發行申購)的投資者應當符合本所規定的適當性管理要求,會員不得接受不符合投資者適當性條件的投資者參與科創板股票交易。

  二、會員為個人投資者開通科創板股票交易權限的,個人投資者應當符合下列條件:

  (一)申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣 50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);

  (二)參與證券交易24個月以上;

  (三)本所規定的其他條件。

  機構投資者參與科創板股票交易,應當符合法律法規及本所業務規則的規定。

  本所可根據市場情況對上述條件作出調整。

  三、會員為個人投資者開通科創板股票交易權限前,應當對個人投資者是否符合投資者適當性條件進行核查,具體認定標準如下:

  (一)證券賬戶及資金賬戶內資產的認定:

  1.可用于計算個人投資者資產的證券賬戶,應為中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)開立的證券賬戶,以及個人投資者在會員開立的賬戶。中國結算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結算根據業務需要設立的其他證券賬戶。

  可用于計算個人投資者資產的資金賬戶,包括客戶交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶等。

  2.中國結算開立的證券賬戶內,可計入個人投資者資產的資產包括:股票(包括A股、B股、優先股、通過港股通買入的港股和全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票)、公募基金份額、債券、資產支持證券、資產管理計劃份額、股票期權合約(其中權利倉合約按照結算價計增資產,義務倉合約按照結算價計減資產)、本所認定的其他證券資產。

  3.在會員開立的賬戶內,可計入個人投資者資產的資產包括:公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產等。

  4.資金賬戶內,可計入個人投資者資產的資產包括:客戶交易結算資金賬戶內的交易結算資金、股票期權保證金賬戶內的交易結算資金(包括義務倉對應的保證金)、本所認定的其他資金資產。

  5.計算個人投資者各類融資類業務相關資產時,應按照凈資產計算,不包括融入的證券和資金。

  投資者應當遵守證券賬戶實名制要求,不得出借自己的證券賬戶,不得借用他人的證券賬戶。

  (二)參與證券交易經驗的認定:

  個人投資者參與A股、B股和全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票交易的,均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經歷自個人投資者本人一碼通賬戶下任一證券賬戶在本所、深圳證券交易所及全國中小企業股份轉讓系統發生首次交易起算。首次交易日期可通過會員向中國結算查詢。

  本所可根據市場情況對上述認定標準作出調整。

  四、會員應當對個人投資者的資產狀況、投資經驗、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估,并將評估結果及適當性匹配意見告知個人投資者。

  會員應當對上述評估結果和告知情況進行記錄、留存。

  五、會員應當根據《上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必備條款》,制定《科創板股票交易風險揭示書》,提醒投資者關注投資風險。

  會員為投資者開通科創板股票交易權限前,應當要求投資者簽署《科創板股票交易風險揭示書》。

  六、會員應當制定本公司科創板投資者教育工作制度,統籌組織分公司、證券營業部等分支機構開展投資者教育工作,并根據投資者的不同特點和需求,對科創板投資者教育工作的形式和內容作出具體安排。

  會員應當按照本所要求,及時向投資者轉發或推送本所提供的有關科創板投資者教育的相關資料。

  七、會員應當通過公司官方網站、手機APP、微信公眾號等互聯網平臺,實體及互聯網投資者教育基地,營業場所的投資者園地、公告欄,交易系統客戶端及客服中心電話或短信等交易服務渠道,向投資者全面客觀介紹參與科創板股票交易的法律法規、業務規則和主要交易風險,提示其關注科創板上市公司披露的信息、科創板股票在退市制度安排和漲跌幅限制等交易制度上與本所主板市場存在的差異事項,審慎參與科創板股票交易。

  八、會員應當在總部配備科創板業務培訓講師。培訓講師在參加本所組織的培訓后,承擔培訓公司內部工作人員的職責,面向公司總部及分支機構工作人員開展業務培訓。

  九、會員應當通過公司官方網站、手機APP、營業場所的投資者園地、公告欄等多種渠道向投資者公示投訴渠道和處理流程,妥善處理糾紛,引導投資者依法維護自身權益。

  會員應當完整記錄投資者投訴受理、調查和處理的過程,并形成紙面或者電子檔案。會員應當建立重大投訴或交易糾紛的報告和后續處理的持續跟蹤機制。

  十、本所可以采用現場和非現場的方式對會員落實科創板投資者教育與適當性管理工作相關規定的情況進行監督檢查,會員應積極做好相關配合工作。

  十一、對違反科創板投資者教育與適當性管理相關規定的會員,本所可根據《上海證券交易所會員管理規則》《上海證券交易所投資者適當性管理辦法》等規則,對其采取相應的監管措施或紀律處分。

  特此通知。
 

  上海證券交易所

  二〇一九年三月十九日

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